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Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten - 800 - 589237

Buch von Hartmut Renz , Dirk Hense und Andreas Marbeiter

89113885
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Details
Artikel-Nr.:
89113885
Im Sortiment seit:
08.02.2019
Erscheinungsdatum:
01/2019
Medium:
Buch
Einband:
Gebunden
Auflage:
2. Auflage von 2019
2. neu bearbeitete und wesentlich erweiterte Auflage
Redaktion:
Renz, Hartmut
Hense, Dirk
Marbeiter, Andreas
Verlag:
Schmidt, Erich Verlag
Schmidt, Erich
Originalsprache:
Deutsch
Sprache:
Deutsch
Rubrik:
Betriebswirtschaft
Seiten:
1348
Abbildungen:
mit zahlreichen Checklisten und Best-Practice-Tipps
Gewicht:
1738 gr
Beschreibung
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:

- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)
und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing und Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und Personalwesen
- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
Information zum Autor
Herausgegeben von Hartmut T. Renz, Dirk Hense und Andreas Marbeiter
Mit Beiträgen von Prof. Dr. Heiko Ahlbrecht, Frank Michael Bauer, Georg Baur, Dr. Markus Benzing, Kathrin Berberich, Dr. Lucina Berger, Dr. Denise Blessing, Hans-Georg Bretschneider, Michael Brinkmann, Klaus M. Brisch, Dr. Hagen Christmann, Lennart Dahmen, Julia Dost, Dr. Ernst Thomas Emde, Dr. Gregor Evenkamp, Dr. Erasmus Faber, Ute Foshag, Andreas Gehrke, Dr. Ulrich L. Göres, Dr. Bernd Graßl, Norbert Haak, Peggy Hachenberger., Dirk Hense, Dr. Heiner Hugger, Jochen Kindermann, Max Kleinhans, Oliver Knauth, Michael Leibold, Dr. Carsten Lösing, Dr. Uwe Lüken, Andreas Marbeiter, Florian Marbeiter, Dr. Richard Mayer-Uellner, Ludger Migge, Dr. Tobias Nikoleyczik, Dr. Robert Oppenheim, David Paal, Dr. David Pasewaldt, Stephan Peterleitner, Giovanni Petruzzelli, Dr. Thomas Preuße, Dr. Lars Röh, Dr. Barbara Roth, Dr. Holger Schäfer, Dr. Petra Schaffner, Axel Schiemann, Dr. Sven H. Schneider, Hilmar Schwarz, Thomas Steidle, Dr. Christian Wagemann, Oliver Welp, Jens Welsch, Prof. Dr. Jürgen Wessing, Paul Bernd Wittnebel
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